在數字化轉型加速推進背景下，證券行業(yè)信息系統(tǒng)穩(wěn)定性已成保障金融市場安全運行的核心基礎。近期，中證協(xié)就《證券行業(yè)信息系統(tǒng)穩(wěn)定性保障體系標準（征求意見稿）》（向行業(yè)征求意見。此舉旨在融合證券公司在穩(wěn)定性保障體系的最佳實踐，為行業(yè)提供可落地的穩(wěn)定性保障框架，推動全行業(yè)技術能力的數智化、規(guī)范化與協(xié)同化發(fā)展。

據悉，文件編制項目于2023年11月啟動，其間共有14家證券公司參與起草，分別是廣發(fā)證券、國信證券、華泰證券、銀河證券、興業(yè)證券、招商證券、申萬宏源證券、國泰海通證券、光大證券、中信建投、財通證券、國聯(lián)民生證券、國投證券、浙商證券。

隨著分布式架構、微服務等技術深度應用，系統(tǒng)架構復雜度呈指數級提升，傳統(tǒng)被動運維模式已難以適應業(yè)務需求。

具體表現(xiàn)在四個方面：第一，穩(wěn)定性保障未將架構韌性設計（如熔斷限流、自動恢復）嵌入系統(tǒng)開發(fā)階段，且系統(tǒng)可運維性涉及的監(jiān)控、日志、自動化等能力不足，導致運行期風險防控成本高。第二，運行期風險感知仍以“事后響應”為主，缺乏基于數據驅動的主動風險挖掘能力（如征候識別、容量預測等），難以提前規(guī)避潛在隱患。第三，故障應急以個別專家經驗為主，缺乏以數據驅動的人機協(xié)同的應急指揮作戰(zhàn)能力，應急效率有待提升。第四，數智化技術應用深度不足，智能監(jiān)控、自動化處置等能力尚未全面覆蓋核心場景，導致異常響應效率與業(yè)務實時性要求存在差距。

為推動證券公司加強網絡與信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行保障體系和能力建設，提高資本市場系統(tǒng)穩(wěn)定性水平，制定《保障體系標準》勢在必行。據了解，該文件編制是立足證券行業(yè)實際需求，結合頭部機構的最佳實踐，提煉可復制、可落地的技術方案與管理流程，同時預留彈性空間，適應不同規(guī)模機構的差異化需求。

《保障體系標準》提出了“三位一體”的穩(wěn)定性保障體系框架。在組織保障方面，明確穩(wěn)定性保障的組織架構（如縱向職能團隊與橫向優(yōu)化團隊）、人員能力要求（崗位勝任力模型、培訓機制）及目標管理（SLI/SLO量化指標、復盤優(yōu)化）。在制度保障方面，涵蓋辦法規(guī)范、技術保障、操作規(guī)程及時序任務，形成全流程制度閉環(huán)，確保管理要求可落地、可追溯。在過程保障方面，聚焦穩(wěn)定性架構管理、可觀測管理、監(jiān)控告警、故障管理等十大核心過程，每個過程包含機制保障、關鍵活動及評價要素。

與其他運維保障不同，《保障體系標準》在編寫過程中有接近20家同業(yè)專家參與，內容聚焦系統(tǒng)的穩(wěn)定性保障核心價值，引導行業(yè)推動運維左移，以滿足架構韌性與可運維性等非功能性需求，通過數字化手段重塑現(xiàn)有運維保障場景，提升主動防御的保障能力。同時，建立可度量的穩(wěn)定性評價要素，如“故障監(jiān)控發(fā)現(xiàn)率”“自動化發(fā)布率”“恢復能力達標率”等量化指標，并通過常態(tài)化評估與復盤，形成“監(jiān)控-評估-優(yōu)化”的閉環(huán)改進機制。

（來源：每日經濟新聞）