今年以來，監管部門對違規行為重拳出擊，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）“扶優限劣”，使私募行業出清節奏加快，注銷機構數量已超過670家。

根據中基協官網信息，進入8月，有2家私募機構受到處分。其中，因存在為他人掛靠注冊資格提供便利，無獨立辦公場地、專職員工不足5人，以及未履行合格投資者確認程序等違規行為，協會決定撤銷深圳玄壇資產管理有限公司管理人登記。北京格上富信基金銷售有限公司的員工在向投資者推介私募證券投資基金過程中，使用了“安全性沒問題”“還本付息”的表述，違反了《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡稱《募集行為管理辦法》）第二十四條的規定；而格上富信作為基金銷售機構，應當加強對銷售人員的日常管理，對員工的從業行為進行有效的監督和指導，上述行為反映出格上富信在銷售人員日常管理中存在不完善、不到位的情況，違反了《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十條的規定。因此協會決定對公司做出警告處分。

近來深圳、四川、海南等多地證監局持續發力，對違規私募采取行政監管措施，今年以來被通報違規行為的私募機構超過百家。例如，不久前深圳證監局對君創基金和君創資管采取出具警示函的行政監管措施，該機構在從事私募基金業務活動中，存在未按規定為私募基金辦理基金備案手續的情形；存在未履行謹慎勤勉義務，向部分風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金等情形。

上海、廣東、浙江等地證監局也在今年陸續下發私募自查自糾工作通知，今年以來針對私募機構及基金從業人員開出的紀律處分書已超過230張，其中不乏添橙投資等知名量化私募。

中基協官網信息顯示，截至今年6月末，我國存續私募基金管理人共有19756家，較去年末減少533家；管理基金數量為140558只，管理基金規模為20.26萬億元，較去年末增加近2%。今年以來注銷的私募機構數量超過670家，注銷類型包括主動注銷、協會注銷、12個月無在管基金注銷等；其中，約半數為主動注銷337家，超四成為協會注銷。

（稿件來源：深圳商報）