為引導行業(yè)機構和從業(yè)人員積極踐行“五要五不”中國特色金融文化提升行業(yè)職業(yè)道德水平，中證協(xié)組織編寫《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊》，并于12月9日發(fā)布。其中，《手冊》提到，個人聲譽不僅形成于工作中，“八小時之外”證券從業(yè)人員也應當有底線、有原則，通過自身言行累積、維系自身及行業(yè)聲譽。同時，《手冊》要求證券從業(yè)人員應規(guī)范使用個人社交媒體。有觀點認為，加強證券從業(yè)人員的職業(yè)道德管理，有利于規(guī)范行業(yè)發(fā)展，提升從業(yè)人員的專業(yè)性、合規(guī)性，增強綜合素質(zhì)水平，從而有利于提升機構競爭力。

細化職業(yè)道德要求

為加強證券從業(yè)人員管理，12月9日，中證協(xié)發(fā)布《手冊》，旨在幫助從業(yè)人員深入理解今年9月中證協(xié)發(fā)布的《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》（以下簡稱《道德準則》）的精神實質(zhì)和具體要求，并將之融入日常工作和行為規(guī)范中。

據(jù)悉，《道德準則》總體要求證券從業(yè)人員堅持以社會主義核心價值觀為引領；堅持“五要五不”踐行中國特色金融文化；堅持突出證券行業(yè)文化特色。具體包括誠實守信，專業(yè)盡職；以義取利，珍惜聲譽；穩(wěn)健審慎，致力長遠；守正創(chuàng)新，益國利民；依法合規(guī)，廉潔自律；尊重包容，共同發(fā)展共計六項內(nèi)容。

在《道德準則》基礎上，《手冊》圍繞前述六項內(nèi)容進一步細化要求。其中，《手冊》提到，證券從業(yè)人員應當樹立聲譽風險防控意識，并表示近年來，由于證券從業(yè)人員個人行為不當，引發(fā)行業(yè)內(nèi)一些聲譽風險事件，從業(yè)人員應當提高認識，維護行業(yè)聲譽，杜絕不當言行，切實落實聲譽風險防控。

對此，《手冊》也整合了部分從業(yè)人員違反相關規(guī)定并受處罰或行政監(jiān)管措施的經(jīng)典案例和罰單。例如，某證券公司原總裁辦公室主任助理兼檔案管理主管劉某，任職期間與多家合作公司合謀，由合作公司在實際業(yè)務發(fā)生費用之外虛增項目費、保險金、耗材、課題費等款項，再由劉某利用職務便利制作虛假文件向某證券公司結算，將上述虛增費用轉(zhuǎn)化為檔案數(shù)字化掃描量和檔案打印量的費用，以此騙取公司支付虛增款項。

經(jīng)認定，劉某通過上述手段與他人共同侵占錢款248萬余元，與他人共計貪污錢款541萬余元，收受賄賂款55萬元。經(jīng)法院審理判決，被告人劉某犯職務侵占罪、貪污罪、受賄罪、洗錢罪，數(shù)罪并罰，執(zhí)行有期徒刑11年，并處罰金人民幣37萬元。追繳被告人劉某贓款連同已退繳的錢款發(fā)還某證券公司；非法所得予以沒收。

財經(jīng)評論員郭施亮表示，加強證券從業(yè)人員的職業(yè)道德管理，有利于規(guī)范行業(yè)發(fā)展，提升從業(yè)人員的專業(yè)性、合規(guī)性，增強綜合素質(zhì)水平，從而有利于提升機構競爭力。

規(guī)范使用個人社交媒體

除工作期間，《手冊》還提到，個人聲譽不僅形成于工作中，“八小時之外”證券從業(yè)人員也應當有底線、有原則，通過自身言行累積、維系自身及行業(yè)聲譽。

具體來看，“八小時之外”具體包括證券從業(yè)人員在各種社交場合注意個人言行和舉止；管理好網(wǎng)絡空間中的個人賬號，正確對待網(wǎng)絡輿論，嚴格規(guī)范網(wǎng)絡言行；處理好家庭關系，引導家人堅持勤勞節(jié)儉的傳統(tǒng)美德，避免攀比奢侈、鋪張浪費等。《手冊》還對證券從業(yè)人員規(guī)范使用個人社交媒體，以及如何做好公序良俗等具體情況作出要求。

值得一提的是，近年也有多起證券從業(yè)人員或其家屬因在個人社交平臺發(fā)布不當內(nèi)容引發(fā)輿論。例如，7月26日，一則關于一名自稱985大一學生在中信建投證券投行部實習的視頻在網(wǎng)上流傳，內(nèi)容涉及炫富及泄露客戶信息。后續(xù)，中信建投證券表示，已責令該學生終止研學。

此前，還有券商從業(yè)人員曬薪以及涉桃色新聞等引發(fā)輿論的事件在近年來頻頻發(fā)生，一度引發(fā)社會關注，部分相關人員也被停職調(diào)查。在此背景下，也促使相關機構及有關部門進一步加強對證券從業(yè)人員“八小時之外”的管理。

《手冊》進一步明確，證券從業(yè)人員應規(guī)范使用個人社交媒體，包括個人社交媒體賬號僅用于個人社交用途；非經(jīng)公司批準，不使用個人社交媒體從事與公司工作職責相關的活動；不向他人主動或被動、明示或暗示地泄露公司內(nèi)部及保密信息。不使用社交媒體發(fā)布或傳播國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密和敏感信息等；遵守公序良俗，積極展示和提升本行業(yè)形象，構建和維護積極健康、向上向善的行業(yè)文化等。

郭施亮表示，證券從業(yè)人員的個人IP或社交平臺的發(fā)言有時會被誤認為代表機構的觀點，往往容易導致市場對相關機構產(chǎn)生誤解。因此，規(guī)范從業(yè)人員的個人社交媒體使用，對于提升機構及行業(yè)的合規(guī)性而言，很有必要。

2024年3月，中國證監(jiān)會也發(fā)布《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》，明確提出要校正行業(yè)機構定位，督促行業(yè)機構及從業(yè)人員大力弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化，堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣。依法嚴格限制違法違規(guī)人員“帶病流動”，堅決懲戒、出清違法違規(guī)和行為嚴重失范的從業(yè)人員。在新形勢、新任務和新要求下，加強證券從業(yè)人員的職業(yè)道德建設，引導其珍視職業(yè)聲譽、堅守職業(yè)操守、防范道德風險，顯得愈加重要。

（來源：北京商報 ）