近日，證監會發布公告稱，核準廣發證券上市證券做市交易業務資格。這是今年以來第三家獲此業務資格的券商，此前兩家分別是國元證券及財信證券。

廣發證券表示，獲得上市證券做市交易資格后，公司將繼續加大做市交易等資本中介型業務投入，利用穩定的做市交易系統，為中國市場的做市業務發展貢獻力量。

證監會核準廣發證券上市證券做市交易業務資格

近日，證監會網站發布《關于核準廣發證券股份有限公司上市證券做市交易業務資格的批復》。

證監會表示，廣發證券《關于申請上市證券做市交易業務資格并開展科創板股票做市交易業務的函》（廣發證〔2024〕2號）、《廣發證券開展上市證券做市交易業務范圍的說明》及相關文件收悉。根據有關規定，經審核，現批復如下：

一、核準你公司上市證券做市交易業務資格。

二、你公司應當為上市證券做市交易業務依法配備有關人員、業務設施、信息系統和經營場所。

三、你公司應當根據本批復修改公司章程，并向公司住所地證監局報備所修改條款。

四、你公司應當自本批復下發之日起6個月內完成工商變更登記工作。你公司應當自換領營業執照之日起15日內，向我會申請換發經營證券期貨業務許可證。你公司在取得換發的經營證券期貨業務許可證前，不得經營上市證券做市交易業務。

五、你公司應當加強信息技術安全管理，采取有效措施保障上市證券做市交易業務相關信息系統安全穩定運行，建立有效應急預案并定期演練，嚴格防范系統事故。你公司應當加強對上市證券做市交易業務的動態風險監測，確保上市證券做市交易業務在公司預定的風險限額內開展。業務開展過程中如遇重大問題，須及時報告我會及公司住所地證監局。

廣發證券表示，獲得上市證券做市交易資格后，公司將繼續加大做市交易等資本中介型業務投入，利用穩定的做市交易系統，為中國市場的做市業務發展貢獻力量。公司將積極開展做市交易業務，為市場投資者提供流動性支持，降低交易成本，提高市場定價效率，助力減少市場劇烈波動，滿足市場投資者的投資需求。

據了解，廣發證券于去年10月申請上市證券做市業務資格，今年10月25日，廣發證券申請上市證券做市業務資格獲得證監會的反饋意見，從反饋意見到獲批間隔時間不到1個月。

廣發證券2023年年報顯示，公司通過做市商服務，維持市場的流動性，減少市場劇烈波動，提高定價效率，并滿足公眾投資者的投資需求。截至2023年12月末，廣發證券為48家新三板企業提供做市服務。截至2024年6月末，廣發證券為47家新三板企業提供做市服務。

北交所做市商已擴容至20家

做市交易是北交所市場一項重要的制度創新。2023年做市制度上線以來，全年運行平穩，在提升流動性、平抑波動性方面發揮了積極效應。

根據北交所官網信息，目前北交所已經從事做市業務的做市商有17家，包括中信證券、中金公司、中信建投、華泰證券等。

截至11月24日，做市數量排名前三的券商分別是國金證券、中信證券和國投證券，做市數量分別為60只、54只和51只。

今年7月，國元證券公告表示，已獲得證監會做市業務資格的批復。據悉，國元證券獲得的是科創板以及北交所的做市資格。

今年8月，證監會發布公告稱，核準財信證券上市證券做市交易業務資格的批復，核準其上市證券做市交易（限于北京證券交易所股票做市交易）業務資格。

加上近日獲批的廣發證券，北交所做市商已經擴容至20家。

除了廣發、國元、財信證券獲批復，今年以來，還有包括光大證券、首創證券、上海證券和開源證券等券商在申請做市業務資格時獲得證監會反饋意見。

（來源：中國基金報）