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  • 天津農(nóng)商行內(nèi)控管理不到位 原營(yíng)業(yè)部老總被終身禁業(yè)

    2022-05-11 10:26:44

    中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布的天津監(jiān)管局行政處罰信息公開表(津銀保監(jiān)罰決字〔2022〕8號(hào)、9號(hào))顯示,盧金鵬對(duì)天津農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司違反審議程序開展投資業(yè)務(wù)負(fù)有主要責(zé)任,對(duì)投資業(yè)務(wù)審批不審慎、內(nèi)控管理不到位問題負(fù)有直接責(zé)任。呂銘對(duì)天津農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司內(nèi)控管理不到位行為負(fù)有直接責(zé)任。 

    依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(三)項(xiàng),天津銀保監(jiān)局對(duì)盧金鵬、呂銘分別作出禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰決定。 

    《天津銀監(jiān)局關(guān)于呂銘任職資格的批復(fù)》(津銀監(jiān)復(fù)〔2013〕722號(hào))顯示,2013年12月27日,原天津銀監(jiān)局核準(zhǔn)呂銘天津農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的任職資格。 

    相關(guān)規(guī)定: 

    《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施: 

    (一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分; 

    (二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款; 

    (三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。 

    以下為原文: 

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